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内幕来往自查，国泰君安高管“福利减握”

在紧锣密饱读激动并购的国泰君安和海通证券，双双知道了《对于本次来往推敲内幕信息知情东谈主营业股票情况的自查诠释的公告》。其中，国泰君安证券的两名高管，“实名减握”其所握自家公司股票的情况，让群众感到有时。

自查内幕来往

国泰君安与海通证券的团结，自本年9月官宣以来，已获得了国度阛阓监督措置总局和上海市国有钞票监督措置委员会的批复，正恭候上会审批。

12月12日晚间，两家券商同步发布了《对于本次来往推敲内幕信息知情东谈主营业股票情况的自查诠释的公告》。

公告知道，自2024年3月5日起至2024年11月21日历间，包括团结两边董监高，控股股东董监高、中介机构过甚承办东谈主员过甚嫡派支属在内，共有11位内幕信息知情东谈主来往了国泰君安/海通证券股票。

看成并购主导方，国泰君安本次“孝顺”了四名东谈主员，身份折柳是公司副总裁，总审计师，监事支属和职工支属。而严格按照监管要求的信息知道公告，有时间也指示了往时职工握股依然到“完了”时辰，真好！

高管福利“减握”

前述公告浮现，韩志达于2024年7月17日起担任副总裁，为高等措置东谈主员。本年5月15日，其名下证券账户卖出“国泰君安”138,600股流畅股，卖出后所握流畅股清零，另有71,400股限售股。

从阅历来看，韩志达生于1983年，措置学硕士，保荐代表东谈主。自2005年7月干预国泰君安使命，已任职近二十年。时代曾先后担任固定收益证券总部高等司理、助理董事、董事；收购兼并总部践诺董事；并购融资部践诺董事、董事总司理；投资银行部北京投行一部行政厚爱东谈主；国泰君安证裕投资有限公司副董事长、总司理。现在他的“头衔”是国泰君安计谋发展部总司理、数字化转型办公室主任，政策谈判院院长，国泰君安改进投资有限公司董事长、践诺委员会主席。

另一位“实名减握”的高管赵宏，在本年10月30日刚刚出任国泰君安总审计师，位列高管序列。就在上任前夜，他于本年10月16日卖出“国泰君安”20,000股，10月17日进一步卖出“国泰君安”52,700股，剩余320,000股。除此以外，其还握有202,300股限售股。

阅历浮现，赵宏生于1966年，早年曾任邢台市物质局化轻公司业务员，成立银行河北分行信赖投资公司司理，君安证券石家庄营业部总司理助理、营业部厚爱东谈主。他于1999年8月起任职于国泰君安，先后担任石家庄建华南大街营业部总司理，河北业务总部总司理，营销措置总部副总监，机构客户办事总部副总司理，收购兼并总部副总司理，党委办公室副主任、主任，东谈主力资源部总司理，东谈主力资源总监，业务总监，上海分公司总司理。

来自股权激励

翻了翻公告中知道的两位高管的承诺，均暗意“股票开头为限制性股票激励策划”。为此，群众检验了国泰君安此前的股权激励事项。

早在2020年6月，国泰君安就知道了股权激励事项。在2020年8月7日初度发布的激励对象名单，包括8名时任高管和438名主干东谈主员，韩志达和赵宏均榜上着名。

2020年9月17日，国泰君安以7.64元/股的价钱授予440名股权激励对象7,900万股。除董监高外的434名中枢主干东谈主员授予7,543.8万股，平均每东谈主173,820股。首批限制性股票拟分三批解禁，初度解禁发生在2022年12月21日，第二次解禁发生在本年2月4日；而最长的限售期为五年，现在尚未达成解禁条款。

群众确信，非论是看成中枢主干东谈主员，看成部门和分支机构厚爱东谈主，照旧在是副总裁照旧总审计师，这个减握时辰是答应的。

追想韩志达的承诺，其中说起：来往国泰君安股票系“基于本东谈主的资金需求而进行的操作，与本次紧要钞票重组无关。本东谈主在上述自查时代营业国泰君安股票时并不细察本次紧要钞票重组的推敲事项，不存在愚弄本次紧要钞票重组的内幕信息营业国泰君安股票的情形”。“不存在泄露本次紧要钞票重组的推敲信息或者建议他东谈主营业国泰君安、海通证券股票或主管国泰君安、海通证券股票等不容来往的行动”。而赵宏的承诺说起“基于本东谈主和家庭的资金需求而进行的操作”，但并莫得提到其“不知情”内幕事项。

或者恰是有鉴于此，沉寂财务参谋人和法律参谋人经核查后，一致认定：“基于本次来往的内幕信息知情东谈主核查畛域及推敲机构和东谈主员的自查情况，并在上述内幕信息知情东谈主出具的自查诠释、推敲说明与承诺以及访谈证据信息信得过、准确、好意思满的前提下，上述推敲机构及东谈主员在自查时代营业国泰君安和/或海通证券A股股票的行动不组成内幕来往行动，其营业股票行动不会对本次来往组成践诺性法律进犯。”

自查的瞻望和异日

本次国泰君安和海通证券的团结牵动的各方利益，也激发投资的蔼然。看成上市券商，开展内幕来往自查，是艳羡阛阓公谈与自己合规形象的关键举措。

国泰君安董事长党委布告、董事长朱健，在本年“两会”时代的记者会上，曾围绕“投资者保护”主题进行发言，响应“新村长”提倡的“强监管、防风险、促发展”的使命干线。

本次的自查公告，也从一个侧面反应了监管传递的浓烈信号：那等于艳羡阛阓平时步骤的决心，为保护投资者成立榜样。