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作家：赵鹏

开首：图虫

公募基金再现老鼠仓。

近日，天津证监局在官网公布一则行政处罚决定书，公告直指某基金公司80后前基金司理王某恒从事老鼠仓案件。所谓老鼠仓泛指，通过未经公开线路的信息，以非正规技能取得利益的动作。公告袒露，王某恒应用未公开信息，昭示、暗意他东谈主进行股票来往，被罚100万元。

据期间周报记者统计，年内至少公布了5起公募基金行业老鼠仓案件。一周前，证监会官网公布两则关系公告，涉案东谈主员账户均处于亏欠气象。85后前公募从业东谈主员许某峰礼貌17个证券账户与关系基金趋同来往亏欠超700万元，90后公募从业东谈主员未按规则文牍，并应用他东谈主账户炒股亏超10万元。

有华北公募从业东谈主员告诉期间周报记者，在监管本领技能日趋丰富的情况下，看似覆盖的违法来往以及老鼠仓动作被发现的概率大大加多，违警资本较过往高好多。不外，也有一些从业东谈主员合规理解不彊粗略存在荣幸心理，偶尔会特意或意外触碰合规底线，但这是一丝数案例。

王某恒被顶格处罚

把柄天津证监局公告，王某恒生于1984年，2015年5月入职某基金公司。2022年5月28日至2023年12月27日，王某恒担任该基金公司基金司理。2022年5月28日至2023年11月2日，王某恒持重某基金投资提醒下达等日常投资措置责任，洞悉该基金投资决议、来往践诺、抓仓数目及变化、来往动向等未公开信息。

2020年至2023年11月2日，王某恒与张某平时通过微信等通信器具疏导，疏导内容涵盖行业信息、本领动向、公司基本面、个股等。此外，二东谈主还存在相互先容投资、合营阵势以及资金换汇等动作。通过微信聊天阵势，王某恒昭示、暗意张某来往7只股票，张某操作“张某”招商证券账户来往上述股票，以至关系来往与王某恒措置的基金发生趋同。

在听证经过中，王某恒辩说称，我方主不雅上莫得应用基金财产“拾肩舆”的方针，客不雅上无收益，与应用未公开信绝来往动作有推行区别，况且其与张某的聊天内容均为股票关系行业信息及关系推测性不雅点，不属于未公开信息。

此外，王某恒以为，张某是资深科技投资东谈主，领有繁密信息源和行业资源，足以孤苦作出来往决议。我方与张某的聊天未对后者的来往决议产生影响，来往趋同属于概率事件。王某恒表示，我方为基金财产升值作出宽绰孝顺，不存在严重危害金融安全和投资者权利等严重情节。

天津证监局把柄当事东谈主违警动作的事实、性质、情节与社会危害进程，对王某恒的辩说看法不予袭取，并对王某恒处以100万元罚金。

把柄《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规则，基金措置东谈主、基金托管东谈主过甚董事、监事、高档措置东谈主员和其他从业东谈主员有浮现因职务便利取得的未公开信息、应用该信息从事粗略昭示、暗意他东谈主从事关系的来往动作，且莫得违警所得粗略违警所得不及一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚金。这意味着，天津证监局对王某恒系顶格处罚。

年内至少5起老鼠仓案件

比年，证监会落实监管“长牙带刺”、棱角分明，加强监管法则，“零容忍”打击各样违警违法动作，抓续净化市集生态。

本年以来，监管层至少公布5起公募基金老鼠仓案件。仅12月13日，证监会官网就同期线路两则公募基金从业东谈主员违法来往的案例。两则案件中，参与违法来往的基金从业东谈主员的账户均未盈利。

一则案件袒露，许某峰时为基金从业东谈主员，具有取得关系基金家具个股仓位、候选主义等未公开信息的职务便利。2020年7月31日至2023年3月14日，许某峰礼貌使用“许某花”等9个证券账户在沪深两市买入趋同股票，趋同来往亏欠53.32万元。同期，许某峰、金某还共同礼貌使用“范某芳”等8个证券账户在沪深两市买入趋同股票，趋同来往亏欠650.53万元。涉案的17个证券账户与关系基金趋同来往亏欠超700万元。

证监会决定，对许某峰单独应用未公开信绝来往并亏欠动作责令改正，并处60万元罚金。对许某峰与金某应用未公开信绝来往并亏欠的共同违警动作责令改正，并处60万元罚金，许某峰、金某分袂承担40万元、20万元。对许某峰昭示、暗意他东谈主应用未公开信绝来往的动作责令改正，充公违警所得3.82万元，并处50万元罚金。此外，证监会对许某峰领受五年证券市集禁入步调。

另一则公告袒露，1994年降生的马某焰于2018年8月在某基金公司责任。2023年1月1日至3月14日，马某焰单独应用“王某鑫”东北证券账户来往股票。马某焰未按规则向公司文牍上述证券来往。涉案期间，“王某鑫”东北证券账户来往关系股票测度亏欠10.82万元。证监会决定对马某焰领受责令改正的行政监管步调，并处3万元罚金。

除此除外，本年8月，上海证监局线路，基金司理张某应用未公开信绝来往被罚没3132.52万元，被禁入市集10年。10月，上海证监局再度线路，某基金公司管帐毕某昱应用因职务便利取得的未公开信息进行趋同来往，被罚没118.5万元。11月，四川证监局线路基金司理因浮现未公开信息、昭示暗意他东谈主从事关系来往动作被罚没154万元。

有华南某公募东谈主士对期间周报记者表示，盘中违法来往可能较低，在来夙昔期，基金司理手契机合股措置，电脑等责任关系电子开拓也会进行监控。日常生计疏导中，若是投资关系东谈主员存在违法动作，公司监控技能较少，主要依靠日常合规培训加强合规理解。从监管公布的一系列公告也不错看出，监管既不错归拢公司情况施展、基金来往尊府、关系东谈主员操办笔录，又不错调取基金公司莫得办法取得的微信聊天记载、证券账户尊府、来往所贪图数据等。